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年底券商罚单扎堆：中金等三龙头同日遭罚，民生证券接连收监管函

来源：@究竟视频微博

#中金中信招商证券同日被罚#【#年底券商罚单扎堆#：中金等三龙头同日遭罚，民生证券接连收监管函】2024年行至年尾，在压实中介机构责任的严监管背景下，这一年里，资本市场“看门人”屡屡吃罚单。时值年末，龙头券商的罚单仍接连而至。

中金公司20日晚间公告称，公司收到证监会行政处罚决定书，因在思尔芯科创板IPO项目中未勤勉尽责，证监会对中金公司及两名保荐代表人给予警告，合计罚没1100万。同日，中信证券、招商证券被深圳证监局出具警示函，二者均存在经纪业务、场外衍生品业务管理不足的问题。

包括上述几家在内，本月以来，华鑫证券、华金证券等也吃了罚单，事发经纪业务制度不完善、私募资产管理业务投资管理不规范等。

民生证券在本月被沪深交易所连续“点名”，均因IPO项目违规而起，先是因福特科技科创板IPO项目被上交所监管警示，日前又因恒业微晶创业板IPO项目被深交所书面警示。

许哲盈管理员